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立内公告  

上海碳交易试点进展跟踪调研报告

通告人:碳汇林 通告时间:2014/6/20 9:47:55 本文类别:立内公告 - 立内公告

各有关机关、各位朋友:

   上海环境能源交易所是华夏最早的环境交易部门, 各种探索和尝试也为将来建立统一的国内碳交易市场提供有效的经历,现在以上海环境交易所的几乎只青年编写的上海碳交易试点进展跟踪调研报告转发给大家,希望能有借鉴和启迪。

 

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                                                                                                                                                    2014.6.20

 上海是全国的经济和金融中心,乘社会经济的快速发展,上海市能源消费总量一直保持快速增长,并且能耗总量和人均能耗量都处在较高水平。例如,上海市1995年能源消费总量为4465.87万吨标准煤,到2012年时虽然升到1亿1362.15万吨标准煤,增强了2.54倍,平均增长约为5.6%。

  上海市注重建设生态文明和节省减排工作,因为相对较小的能耗增幅创造了经济快速增长,啊实现节能减排目标宁愿牺牲局部经济产值。1995―2012年间,上海市的单位生产总值能耗却连连下降,从1995年的1.78吨标准煤/万元下降到2012年的0.57吨标准煤/万元,年下下降率约为7%。从2007年以来,上海市关停三高一没有”(高能耗、强污染、强悬、低效益)项目共4700多件。特别是2012年,在经济下行压力巨大的情况下,上海市实施调整关停企业和类型900起,调减产值近270亿元。2012年,上海市单位GDP能耗下降超过6%,规模以上工业万元增加值能耗下降近5.9%,都超额完成年目标。

  十二五中,上海市将更加加大节能减排力度;到2020年,上海市力争实现传统化石能源消费总量零增长,能源利用效率主要指标达到国际先进水平,人均能源消费量和碳排放量基本实现零增长,单位生产总值二氧化碳排放量比2005年下降40%45%的总目标。

  从20128月上海市启动碳交易试点工作来说,依照争取建成一个有一定兼容性、开放性和示范作用的碳排放交易市场,啊全国碳交易市场建设先行先试的对象和标准,上海市碳交易市场建设做了既然快又确的准备工作。20131126日,上海碳交易市场规范启动。根据对上海市碳交易市场的跟踪调研,以上海碳交易市场制度建设和运转特点及其在的题材,和有关政策建议总结如下。

  同、    制度设计和建设特点

  1、构建了比较全面碳交易政策法规体系,政府部门分工协调明确

  上海市碳交易政策法规体系主要由于地方政府规章和上海市发改委文件构成,涉及上海市碳交易的法律基础、指导性文件,和关于配额分配、二氧化碳排放核算和告诉、配额注册登记和保管、市场交易相当领域的章程和技术标准,共计约21起,如果《上海市人民政府关于本市开展碳排放交易试点工作的实行意见》、《上海市碳排放管理试行办法》、《上海市温室气体排放核算和报告指南(试行)》、《上海市2013―2015年碳排放配额分配和保管方案》、《上海市碳排放配额登记管理暂行规定》、《上海环境能源交易所碳排放交易规则》、《上海市碳排放核查第三在机构管理暂行办法》和《上海市碳排放核查工作规则(试行)》相当规章和技术标准。

  2、形成了实际的下总量控制目标,盖行业范围大

  严格地说,上海碳交易市场碳排放总量目标仍是下强度框架下的总量目标,但是经过对与碳交易的商店和单位二氧化碳排放量的盘查,其实已经自下而上地形成了上海碳交易市场的下总量控制目标,盖了17单工业和不工业领域行业,与其他试点碳市场相比,盖行业较多,特别是包括了飞行、港、机场、铁路等投放较大但控排难度也较大的行业。

  3、开始建立了同套统一的碳排放核算、告知和审查体系

  上海市制定、形成并正式宣布了《上海市温室气体排放核算和报告指南(试行)》和刚、电力、热腾腾、化工等九只行业的碳排放核算方法,形成了“9+1”的温室气体核算和告诉模式,开始建立了同套统一的碳排放报告和核算方法和告诉体系。核算温室气体排放量可根据计算或测量的方法。同排放主体的温室气体排放量可以选用上述两种方法得到,但是如果以测量的方法虽然应通过计算法验证测量法的结果。

  4、配额分配上使用历史法和基准线法相结合,免费分配配额为主,但是以尝试拍卖配额,其三年配额集中发放

  根据行业排放特点,分别用历史法和基准线法为不同的行业企业分配配额。工业(除了电力行业外)和市场、店、商务办公楼等建筑采用历史法分配配额,电力(到机组)、飞行、港、机场等行业采用行业基准线法分配配额。考虑企业优先减排的贡献,防止对使用历史法分配配额的商店有鞭打快牛的景象,连对以历史法分配配额的商店一次性发放2013―2015年各春秋配额;对于以基准线法分配配额的商店,根据其各年度排放标准,依照2009―2011年正常生产运营年份的平均业务量确定并一次性发放其2013―2015年各春秋预配额。配额可以在至下一致年使用,但是不能从未来年预借。虽然用一次性发放三年配额并参与交易有利于配额管理,增加了配额市场流通,但是为可能面临因流通配额过多要压低配额价格的危险。试点期间,碳排放初始配额实行免费发放,连以在适当的时候推行拍卖等有偿配额分配办法,但是还没有拍卖配额的实际时间表。

  5、再广泛地使用核证的华夏温室减排量(CCER)用于配额抵消

  上海市规定,出席碳交易的试点企业尚可以使用CCER作为补充履行配额清缴抵消义务。到时,同吨CCER相当于一致吨二氧化碳(CO2)配额,CCER的清缴比例最高不超越该年度企业通过分配取得的配额量的5%。需要注意的是,参与试点的商店运用CCER实行清缴义务时,不能用在那个自己排放边界范围内的CCER。与其他试点碳交易市场相比,虽然可用于清缴的CCER比例低于广东的10%,和首都持平,但是上海碳交易市场没生规定使用的限制,如果北京市、广州则倾向使用试点地区行政辖区范围内产生的CCER。例如,首都要求CCER受到北京市辖区内开的减排量达50%,广东则要求省内开发的减排量达70%。

  6、因为激励机制推动企业参与碳交易

  上海市主要采用政策支持和经济援助措施激励碳交易试点企业积极参与碳交易,积极完成履约,调减碳排放量。在政策方面,碳交易试点企业如果开展节能改造、淘汰落后产能、开发利用可再生能源等运动,可以继续享受上海市规定的节约减排专项资金支持政策,并且可以先申报国家节约减排相关扶持政策和预算内投资的资本支持项目,还可享受上海市内减排相关扶持政策,申请项目时可取得优先支持。在经济手段方面,鼓励银行等经济机构优先为参与碳交易试点企业提供与省减碳项目相关的融资支持。

  第二、上海碳交易运行情况

上海碳交易市场交易情况

配额代码

成交量(吨)

成交金额(万元)

SHEA13(上海市2013年配额)

197,630

745.79

SHEA14(上海市2014年配额)

5,000

13

SHEA15(上海市2015年配额)

1,000

2.5

总额

203,630

761.29

*:(20131126日―2014331日)

  上海碳排放试点市于20131126日正式启动。收2014331日,共计成交20.36万吨配额,成交金额761.29万元(表明1)。开行首日,上海市碳排放2013-2015年年配额对应成交价格依次为27第一、26第一、25第一人民币,成交量分别为5000吨、4000吨、500吨二氧化碳。首日与交易的商店分别为上海市高排放企业如果申能外高桥第三发电厂、华夏石油化工股份有限公司上海高桥分公司、上海焦化有限公司、华能国际电力股份有限公司上海石洞口第一电厂、申能外高桥第二发电厂、华夏石化上海石油化工股份有限公司。首只交易日之后,20142015年配额(SHEA14SHEA15)即使再无交易。


  上海市碳交易市场20131126―2014331,除非4上没生成交,即使2013年而言,交易量和贸易价格呈现平稳的势态。除了开市首日的1.2万吨交易量,全部2013年的日交易量在100-600吨浮动,仅有5上的成交量突破1000吨。即使交易价格而言,首日2013年配额以27第一/吨成交后,那个价格缓慢上涨至29第一/吨,随即始终在29第一上下浮动。20131212日,价格上扬至最高价31.80第一/吨,但是成交量只有500吨。随即20131213日价格又重回28.5第一/吨,再进入盘整期,没能够突破30第一/吨的限度。2013年上海整年累计成交2.327万吨配额,共计成交金额64.53万元,其中20142015年配额成交量6000吨,共计金额15.5万元。

  进2014年后,上海碳交易情况可以大体分为两只级次:春节前交易量继续2013年的小额成交量的势态,每日成交量在100-500吨左右,除非2上成交量突破1000吨,价格在29-30第一中浮动。2014117日放量成交1300吨,价格冲上32.5第一/吨,以后价格趋于稳定并在32.5-33其中小幅盘整;春节假期继(201427日起),贸易规模开始发生变化,贸易价格为在2月份的基础上持续发展,从每吨33第一并上涨至44.9第一,随即在39-40第一附近上下浮动。并且,成交量呈现大幅增加的情况,发生3上起大额成交量,分别为2.06万吨(213)2.73万吨(33)4.5万吨(320)。除了这三只交易日,其他日均成交量为2400吨,成交量在1000-5000吨之间波动,对比开市至春节前的日均500吨,成交量翻了接近5倍。

  导致这样的上升态势可能发生以下几触原因:(1)乘年度排放报告和审查工作的进行,部分碳交易试点企业开始在碳交易市场上进行买卖,因为满足自身配额履约的要求或降低履约成本;(2)乘碳交易市场的进步和宣传工作的加大,碳交易试点企业对碳交易政策的信心增强,针对碳交易有了再深刻的询问,开始主动参与碳交易;(3)部分非履约机构对碳交易市场资金运行获利存在较高市场预期,开始主动进入碳交易市场。

  其三、    上海碳交易市场存在的题材

  1、法律效力较弱

  和深圳市和北京市出台的市级人大决定相比,上海市是因为市长令形式颁布的《上海市碳排放管理试行办法》(以下简称:《管理方法》),法律效力相对薄弱。被法律效力的牵制,根据《管理方法》对于违反规定的指控排企业的处罚力度最高为10万元人民币(2014224日行政处罚上调到20万元人民币),这样的处罚力度对于一些年产值达亿的大型控排企业只只是九牛一毛,法律约束力明显不足。此外,和深圳碳交易试点出台的《深圳市碳排放权交易试点工作实行方案》对比,上海市的《管理方法》连没用上海市的减排目标纳入在内,导致试点的实际实施工作缺乏相关法律支撑,啊直接影响企业参与碳交易市场的积极和碳交易市场的活跃度。

  2、配额分配尺度松紧不一,调整能力较弱

  上海市对不同行业采用了不同分配配额方法,对于电力公司运用行业基准法并为发电机组为基础进行分配,如果对其他行业要采用历史法分配。由于配额分配办法的差别,电力行业配额量较紧张,应邀难度很;如果其他行业的部分商店配额相对比较充份,完成履约的难度较小。碳交易试点企业的配额是一次性发放的,商店在2013年就一直得了201320142015年三年的配额。一次性发放配额的情况下,下年过的配额是中心没有调整的余地。虽然对取得预配额的商店每年会发生相同次配额的调整,但是这个调整是根据企业的实际生产,与其他试点地区每年还根据总体情况调整后再分配相比,上海碳交易市场的这种一次性分配办法对试点企业的配额管理提出了更高的要求。

  3、碳交易市场流动性受限制,市场活跃度不胜

  由于参加上海碳交易市场的指控排企业所处行业不同且规模在巨大差异,所以,从配额分配的结果来看,上海的配额分布与湖北省和广东省相似,啊存在配额垄断的景象。统计数据显示,目前上海2013年的配额中大约70%的配额掌握在宝钢集团、华能集团和申能集团等少数商店手中,即使试点的多数商店账户里的配额加起来还不到总量的30%。给予上述几下大型企业排放配额本身就是非常不安,如果在试点期间,它为保险自身所有的配额能够进行履约,如果只以十分少量配额投放市场还不进市场交易,那么上海碳交易市场的实际交易量将会见格外少,所以导致整个上海碳交易市场天然配额流动性不足,配额交易不够活跃。

  4、没真正建成为市场为基础的价格机制

  碳交易价格是碳市场的晴雨表,碳价格要为减排政策、能源价格、减排技术水平、市场基本面等几乎只因素影响。目前,上海碳交易价格的动荡并没实际反映出碳交易市场的供求情况,啊没反映出真正的减排成本,大部分状态是政策导向和人工操作的结果。

  5、商店减排目标和省考核目标没有直接联系,影响有商店参加碳交易的积极

  上海商厦减排目标和省目标并不挂钩,相对于碳交易试点,大部分商店再愿完成国家的节约目标为寻求更高的津贴,甚至有的商店认为参加碳交易将增加企业的承受和资本,所以消极对待碳交易。所以,怎样将碳交易工作和当前省减排考核工作有机结合,怎样增强公司参与碳交易的积极,依照是同件艰巨任务。

  四、    也许的政策建议

  1、加快碳交易国家政策法规体系建设

  从上海碳交易试点的立法特点可以视,对于一些无法完成减排目标的商店,由于地方法令的限制,相对于北京和深圳,上海的处罚力度相对较小。刚巧如上海市发改委在起步会上所说的,由于地方性的法律权力很少,上海试点最高处罚额度是10万元人民币(目前已调整为20万元人民币),对于一些大型企业来说起不到实质上的限制作用,只能够负这些店的社会责任意识。如果真有公司愿意花10万元超排而不履约,除了以那曝光,连以那坐征信系统中进行记录以外,依照现有法规并没十分实用的方法防止其违规。所以,在认真履行现有制度,保险碳交易市场健康运转的同时,碳交易市场又需要国家层面的立法支持,啊碳交易制度提供强大的法律保障。

  2、加快和加深能源、资源、节约减排技术市场机制建设

  碳交易市场和能源、资源、节约减排技术市场密切相关,碳交易价格和能效、能源和资源价格、环保成本、节约减排技术水平、节约减排成本密切相关。所以,必须深化能源和资源产品价格改革,培养市场竞争规则下的价格形成机制,建立和全面能源产品、环保产品、节约减排技术产品在经济市场化条件下价格形成机制,建立好能源和资源节约与合理开发的价格激励机制和约束机制,所以推动形成基于市场的碳交易价格机制。

  3、在坚持碳交易市场的中心是减排的前提下,开拓多种渠道和方法增强碳交易市场的流动性和贸易活跃度

  可以使用政府预留配额、配额拍卖和回购、设立碳基金、安装价格下限、适当扩大CCER进碳市场比重相当方法适度调控碳交易市场的流动性和贸易活跃度,再重要的是应积极尝试开发碳金融产品,连在适当的时间开放个人与碳市场,这样不但能调动全体市场交易的积极,增强碳市场的流动性,在纳入更多金融机构与市场的同时,私的介入也以极大地激发市场的活跃度。

  4、尝试将减排目标和节省目标挂钩

  相对于已经进行多年,连有大量政策扶植的国家节约补贴政策,目前碳交易试点尚处于实施摸索和学习等。所以,因为有刚进入碳市场的商店角度来看,它往往力不从心分清节能目标和减排目标的区别,连花费相当多的时间进行研究和比较对;如果部分很早以前就与国家节约工作的商店在对少数只对象时则更愿意选择前者,连取得更高的津贴效益,所以使碳交易试点的介入过同交易量大打折扣。并且,我们呢应注意到,目前省工作和碳交易工作在国家层面尚属于少数只不同的主持机关分管,如果碳排放控制和节省相似,还有极强的政策指,需要政府的初期引导和培养。所以,建议政府在碳交易试点期间尽快明确两只对象之间的涉及,连通过中的协调机制使少数只对象挂钩,减轻参与企业的承受,连进一步推动碳交易市场的快速健康向上。

作者:张昕、范迪、桑懿 

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