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深圳市碳交易试点进展跟踪调研报告

通告人: 碳汇林 通告时间:2014-6-20 9:47:55 本文类别: 站内公告 - 站内公告

各有关单位、各位朋友:

   深圳市环境资源交易所是华夏最早的条件交易部门, 各族探索和尝试也为将来成立统一的深处碳交易市场提供有效的经历,当今将天津环境交易所的几个小伙子编写的香港碳交易试点进展跟踪调研报告转发给大家,可望能有所借鉴和启迪。

 

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                                                                                                                                                    2014.6.20

 深圳市是全国之经济和金融中心,随着社会经济的迅猛发展,南京市能源消费含量一直保持高速增长,并且能耗总量和分化能耗量都处于较高水平。例如,南京市1995年能源消费含量为4465.87万吨标准煤,到2012年时则上升到11362.15万吨标准煤,提高了2.54倍,平均增长约为5.6%

  南京市注重建设生态文明和勤俭减排工作,以相对较小的能耗增幅创造了经济高速增长,为贯彻节能减排目标宁愿牺牲局部经济价值。1995―2012年间,南京市的单位生产总值能耗却不断降低,下1995年之1.78吨标准煤/万元下降到2012年之0.57吨标准煤/万元,会上降率约为7%。下2007年以来,南京市关停三高一低”(高能耗、高污染、高危险、低效益)品种共计4700多项。特别是2012年,在经济下行压力巨大的情况下,南京市实施调整关停企业和类型900项,调减产值近270亿元。2012年,南京市单位GDP耗资下降超过6%,规模以上工业万元增加值能耗下降近5.9%,平均超额完成年度目标。

  十二五期间,南京市将进一步加大节能减排力度;到2020年,南京市力争实现传统化石能源消费含量零增长,资源利用效率主要指标达到国际先进水平,人均能源消费量和碳排放量基本落实零增长,单位生产总值二氧化碳总量比2005年下降40%45%的总目标。

  下20128月上海市启动碳交易试点工作来说,按照力争建成一个具有原则性兼容性、竞争性和示范作用的碳排放交易市场,为全国碳交易市场建设先行先试的对象和标准,南京市碳交易市场建设做了既快又实的准备工作。20131126日,深圳市碳交易市场规范启动。基于对北京市碳交易市场之跟踪调研,名将天津碳交易市场制度建设和运转特点及其存在的题目,以及相关政策建议总结如下。

  一、    制度设计和振兴特点

  1、构建了较全面碳交易政策法规体系,劳动部门分工协调明确

  南京市碳交易政策法规体系主要由中央政权规章和北京市发改委文件构成,涉及上海市碳交易的法规基础、指导性文件,以及关于配额分配、二氧化碳排放核算和告诉、配额注册登记和保管、市场交易等世界的典章和艺术标准,累计约21件,如《南京市人民政权关于本市开展碳排放交易试点工作之推行意见》、《南京市碳排放管理试行办法》、《南京市温室气体排放核算与报告指南(试行)》、《南京市2013―2015年碳排放配额分配和保管方案》、《南京市碳排放配额登记管理暂行规定》、《深圳市环境资源交易所碳排放交易规则》、《南京市碳排放核查第三方机构管理暂行办法》和《南京市碳排放核查工作规则(试行)》等规章和艺术标准。

  2、形成了切实的排放总量控制目标,覆盖行业规模广泛

  严厉地说,深圳市碳交易市场碳排放总量目标仍是排放强度框架下的客流量目标,但经过对涉足碳交易的集团和单位二氧化碳总量的盘查,实际上已经自下而上地形成了襄樊碳交易市场之排放总量控制目标,覆盖了17个邮电和非种植业领域行业,与其他试点碳市场相比,覆盖行业较多,特别是包括了飞行、海口、航站、公路等投放较大但控排难度也较大的本行。

  3、开头确立了一套统一的碳排放核算、告知和稽核体系

  南京市制定、形成并正式宣布了《南京市温室气体排放核算与报告指南(试行)》以及刚、畜牧业、热腾腾、近代史等九个行业之碳排放核算方法,形成了“9+1”的暖棚气体核算和告诉模式,开头确立了一套统一的碳排放报告和核算方法和告诉体系。核算温室气体排放量可基于计算或测量的方式。同一排放主体的暖棚气体排放量可以选用上述两种方式获得,但如果采取测量的方式则应通过计算法验证测量法的结果。

  4、配额分配上使用历史法与基准线法相结合,免费分配配额为主,但将尝试拍卖配额,三年销售额集中发放

  根据行业排放特点,暌违采用历史法和基准线法为不同之本行企业分配配额。游乐业(除电力行业外)及市场、宾馆、财务办公楼等建筑采用历史法分配配额,畜牧业(到机组)、飞行、海口、航站等行业采用行业基准线法分配配额。考虑企业先期减排的奉献,防止对使用历史法分配配额的集团产生鞭打快牛的状况,并对于采用历史法分配配额的集团一次性发给2013―2015年各年度配额;对于采用基准线法分配配额的集团,根据她各年度排放标准,按照2009―2011年正常生产运营年份的平均日产量确定并一次性发给其2013―2015年各年度预配额。配额可以留存至次要一年度使用,但是不能下未来年度预借。虽然采取一次性发给三年销售额并参与交易有利于配额管理,追加了配额市场流通,但也可能面临因流通配额过多而压低配额价格之惊险。试点期间,碳排放初始配额实行免费发放,并将在适度的时光推行拍卖等有偿配额分配办法,但尚没有拍卖配额的求实时间表。

  5、更广阔地采用核证的华夏温室减排量(CCER)用于配额抵消

  南京市规定,列席碳交易的联系点企业还可以利用CCER表现补充履行配额清缴抵消义务。到时,一吨CCER适用于一吨二氧化碳(CO2)配额,CCER的清缴比例最高不超过该年度企业通过分配取得的销售额量的5%。要求注意的是,参与试点之集团运用CCER推行清缴义务时,决不能采取在伊自己排放边界范围内的CCER。与其他试点碳交易市场相比,虽然可用于清缴的CCER比例低于广东的10%,与首都持平,但是纽约碳交易市场没有规定采取的规模,而北京市、乌鲁木齐则倾向使用试点地区财政辖区范围内产生之CCER。例如,首都要求CCER美方北京市辖区内开发的减排量达到50%,新疆则要求省内开发的减排量达到70%

  6、以激励机制推动企业参与碳交易

  南京市主要采取政策支持和经济支援措施激励碳交易试点企业积极参与碳交易,积极完成履约,调减碳排放量。在政策方面,碳交易试点企业如开展节能改造、减员落后产能、开发利用可再生能源等运动,可以继承享受上海市规定的刻苦减排专项基金支持政策,同时可以优先申报国家节约减排相关扶持政策和预算外投资的基金支持项目,还可享受上海市内减排相关扶持政策,报名项目时可获得优先支持。在经济手段方面,勉励银行等经济部门优先为参与碳交易试点企业提供与节能减碳项目相关的融资支持。

  二、深圳市碳交易运行状况

深圳市碳交易市场交易情况

配额代码

年产量(吨)

成交金额(万元)

SHEA13(南京市2013年销售额)

197,630

745.79

SHEA14(南京市2014年销售额)

5,000

13

SHEA15(南京市2015年销售额)

1,000

2.5

总额

203,630

761.29

*:(20131126日―2014331日)

  深圳市碳排放试点交易于20131126日正式启动。截止2014331日,共计成交20.36万吨配额,成交金额761.29万元(外部1)。开行首日,南京市碳排放2013-2015年年度配额对应成交价格依次为27元、26元、25元港币,年产量分别为5000吨、4000吨、500吨二氧化碳。首日参与交易的集团分别为上海市高排放企业如申能外高桥第三发电厂、神州石油化工股份有限公司上海高桥分公司、深圳市县城有限公司、华能国际金融业股份有限公司上海石洞口第一电厂、申能外高桥第二发电厂、神州石化上海石油化工股份有限公司。首个工作日之后,20142015年销售额(SHEA14SHEA15)就再无交易。


  南京市碳交易市场20131126―2014331,只有4天涯没有成交,就2013寒暑而言,总量和贸易价格呈现平稳的状态。删去开市首日的1.2万吨交易量,全体2013年之日缺水量在100-600吨浮动,仅有5天涯的定量突破1000吨。就交易价格而言,首日2013年销售额以27/吨成交后,人家价格缓慢上涨至29/吨,事后始终在29元上下浮动。20131212日,价格上扬至最高价31.80/吨,但成交量只有500吨。事后20131213日价格又重回28.5/吨,再次进入盘整期,没有能够突破30/吨的限度。2013年广东整年累计成交2.327万吨配额,共计成交金额64.53万元,其中20142015年销售额总量6000吨,共计金额15.5万元。

  进去2014年之后,深圳市碳交易情况可以大致分为两个级次:新年前交易量继续2013年之兼并额成交量的状态,每天成交量在100-500吨左右,只有2天涯成交量突破1000吨,价格在29-30元以内浮动。2014117日放量成交1300吨,价格冲上32.5/吨,下价格趋于平稳并在32.5-33间小幅盘整;新年假期之后(201427日起),贸易规模开始发生变化,贸易价格也在2岁首的基础上持续发展,下每吨33元一路上涨至44.9元,事后在39-40元附近上下浮动。上半时,年产量呈现大幅增长的图景,有3天涯出现大额成交量,分别为2.06万吨(213)2.73万吨(33)4.5万吨(320)。删去这三个工作日,其余日均成交量为2400吨,年产量在1000-5000吨之间波动,对比开市至春节前的日均500吨,年产量翻了近5倍。

  导致这样的上升态势可能有以下几线原因:(1)随着年度排放报告和稽核工作之拓展,局部碳交易试点企业初步在碳交易市场上进展买卖,以满足自我配额履约的要求或者降低履约成本;(2)随着碳交易市场之升华和活动工作之加大,碳交易试点企业对碳交易政策的信念增强,对碳交易有了更深切的询问,开头主动参与碳交易;(3)局部非履约机构对碳交易市场资金运行获利存在较高市场预期,开头主动进入碳交易市场。

  三、    深圳市碳交易市场存在的题目

  1、法律效力较弱

  与伦敦和成都市出台的县团级人大决定相比,南京市是以州长令形式颁布之《南京市碳排放管理试行办法》(以下简称:《管理章程》),法律效力相对薄弱。受法律效力的制约,根据《管理章程》对于违反规定的控排企业之惩罚力度最高为10万元人民币(2014224日行政处罚上调至20万元人民币),这样的惩罚力度对于一些年产值上亿之巨型控排企业仅仅只是九牛一毛,法律约束力明显不足。另外,与宁波碳交易试点出台的《张家口碳排放权交易试点工作实践方案》对比,南京市的《管理章程》并没有将上海市的减排目标纳入在内,导致试点之求实实践工作缺乏相关法规支撑,也直接影响企业参与碳交易市场之主动和碳交易市场之活跃度。

  2、配额分配尺度松紧不一,调整能力较弱

  南京市对不同行业采用了不同分配配额方法,对于核工业集团公司运用行业基准法并以发电机组为基础进行分配,而对任何行业主要采取历史法分配。鉴于配额分配方式的出入,畜牧业行业配额量较紧张,应邀难度大;而任何行业之一部分企业销售额相对较充份,形成履约的灵敏度较小。碳交易试点企业之销售额是一次性发给的,集团公司在2013年就直接取得了201320142015年三年之销售额。一次性发给配额的情况下,下年度的销售额是主导没有调整之余地。虽然对于取得预配额的集团每年会有一次配额的调节,但这个调整是基于企业之求实生产,与其他试点地区每年重新根据总体状况调整后重新分配相比,深圳市碳交易市场之这种一次性分配办法对联系点企业之销售额管理提出了更高的要求。

  3、碳交易市场流动性受限制,市场活跃度不高

  鉴于参加大连碳交易市场之控排企业所处行业不同且规模存在巨大反差,之所以,下配额分配的结果来看,深圳市的销售额分布与湖南省和陕西省相似,也存在配额垄断的状况。统计数据显示,当前玉溪2013年之销售额中约70%的销售额掌握在宝钢集团、华能集团和申能集团等少数企业手中,即试点之绝大多数企业账户里之销售额加起来还不到总产量的30%。加之上述几师大型集团公司排放配额本身就很不安,如果在终点期间,它们为保证自身所持有的销售额能够进行履约,而仅将很少量配额投放市场甚至不进来市场交易,这就是说天津碳交易市场之求实交易量将会非常少,因而导致整个慕尼黑碳交易市场天然配额流动性不足,配额交易不够活跃。

  4、尚未真正建成以市场为基础的标价机制

  碳交易价格是碳市场之晴雨表,水晶价格主要受减排政策、资源价格、减排技术水准、市场基本面等几个因素影响。当前,深圳市碳交易价格之不安并没有实际反映出碳交易市场之供需情况,也没有反映出实际的减排成本,大多数状态是政策导向和人工操作的结果。

  5、集团公司减排目标与节能考核目标没有直接关系,影响部分企业参加碳交易的主动

  深圳市企业减排目标与节能目标并不挂钩,相对于碳交易试点,绝大多数企业更愿完成国家的刻苦目标以追求更高的津贴,甚至一些企业认为参加碳交易将增长企业之承负和基金,因而消极对待碳交易。之所以,如何将碳交易工作和当前节能减排考核工作有机构成,如何加强企业参与碳交易的主动,仍是一项艰巨任务。

  四、    可能的策略建议

  1、加紧碳交易国家政策法规体系建设

  下北平碳交易试点之立法特点可以见到,对于一些无法做到减排目标的集团,鉴于中央法令的限制,相对于北京和成都,深圳市的惩罚力度相对较小。正如北京市发改委在起步会上所说的,鉴于地方性的法律权力很简单,深圳市观测点最高处罚额度是10万元人民币(当前已经调整为20万元人民币),对于一些巨型集团公司来说起不到实质上的限制作用,只能依赖这些企业之社会责任意识。一旦真有集团愿意花10万元超排而不履约,除了将她曝光,并将她放到征信系统中开展记录以外,依照现有法规并没有特殊实用的主意防止其违规。之所以,在认真实施现有制度,合同碳交易市场健康运作的同时,碳交易市场更要求国家层面的立法支持,为碳交易制度提供强大的法规保护。

  2、加紧和加深能源、水资源、节省减排技术市场机制建设

  碳交易市场与资源、水资源、节省减排技术市场密切相关,碳交易价格与能效、资源和能源价格、工商成本、节省减排技术水准、节省减排成本密切相关。之所以,必须深化能源和能源产品标价改革,培训市场竞争规则下的标价形成机制,成立和宏观能源产品、工商产品、节省减排技术产品在经济市场化条件下价格形成机制,成立有利于能源和能源节约与合理开发的标价激励机制和约束机制,因而推动形成基于市场之碳交易价格机制。

  3、在坚持不懈碳交易市场之中坚是减排的大前提下,开发多种渠道和措施增强碳交易市场之流动性和贸易活跃度

  可以利用政府预留配额、配额拍卖和回购、开办碳基金、安装价格下限、适当扩大CCER进去碳市场比重等措施适度调控碳交易市场之流动性和贸易活跃度,更主要的是应积极尝试开发碳金融产品,并在适度的工夫开放个人参与碳市场,这样不仅能够调节一切市场交易的主动,加强碳市场之流动性,在投入更多金融部门参与市场之同时,个体的介入也将大幅度地刺激市场之活跃度。

  4、尝试将减排目标和勤俭目标挂钩

  相对于已经展开多年,并获得大量政策扶植的国度节约补贴政策,当前碳交易试点尚处于实施摸索和学习阶段。之所以,以局部刚刚进入碳市场之集团角度来看,它们往往力不从心分清节能目标和减排目标的分别,并花费相当多的工夫进行研讨和比对;而有的很早以前就参与国家节约工作之集团在面对两个对象时则更甘于选择前者,并拥有更高的津贴效益,因而使碳交易试点之介入度和总分大滑坡。同时,咱也应注意到,当前节能工作和碳交易工作在国家层面尚属于两个不同之主持单位分管,而碳排放控制和勤俭相似,都获得极强的策略依赖性,要求政府之初期引导和扶植。之所以,提议政府在碳交易试点期间尽快明确两个对象之间的联系,并通过有效的和谐机制使两个对象挂钩,减轻参与企业之承负,并进一步促进碳交易市场之迅猛健康向上。

笔者:张昕、范迪、桑懿 

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